第一章總則
第一條 為規(guī)范開展廣東、廣西、海南、貴州、云南省(區(qū))(以下簡稱“南方區(qū)域”)跨區(qū)跨省電力交易，維護(hù)市場秩序，保障電力企業(yè)的合法權(quán)益，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》《電力市場監(jiān)管辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于南方區(qū)域跨區(qū)跨省電力交易監(jiān)管。
南方區(qū)域跨區(qū)跨省電力交易是指按照國家發(fā)展改革委、國家能源局批準(zhǔn)或者備案的南方區(qū)域跨區(qū)跨省電力交易規(guī)則，由市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)組織符合準(zhǔn)入條件的市場主體開展的跨區(qū)跨省電力交易。
第三條 參與南方區(qū)域跨區(qū)跨省電力交易的市場成員應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則的范圍內(nèi)組織開展市場交易活動。
第四條 南方區(qū)域跨區(qū)跨省電力交易監(jiān)管的市場成員包括以下四類：
(一)市場交易主體：參與跨區(qū)跨省電力市場化交易的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶和獨(dú)立輔助服務(wù)提供者等各類市場主體。
(二)電力交易機(jī)構(gòu)包括廣州電力交易中心以及五省(區(qū))相關(guān)省(區(qū))電力交易機(jī)構(gòu)(以下分別簡稱“廣州交易中心”、“省交易中心”)。
(三)電力調(diào)度機(jī)構(gòu)包括南方電網(wǎng)電力調(diào)度控制中心(以下簡稱“南網(wǎng)總調(diào)”)以及五省(區(qū))相關(guān)省級電網(wǎng)電力調(diào)度控制中心。
(四)電網(wǎng)企業(yè)包括南方電網(wǎng)超高壓公司、南方區(qū)域內(nèi)各省級電網(wǎng)企業(yè)。
第五條 南方區(qū)域跨區(qū)跨省電力交易監(jiān)管遵循公開、公正和效率的原則。
第六條 南方能源監(jiān)管局會同云南、貴州能源監(jiān)管辦(以下簡稱“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”)依照法律法規(guī)和《中央編辦關(guān)于國家能源局派出機(jī)構(gòu)設(shè)置的通知》(中央編辦發(fā)〔2013〕130號)有關(guān)規(guī)定，對南方區(qū)域跨區(qū)跨省電力交易實(shí)施監(jiān)管和行政執(zhí)法。
第二章監(jiān)管內(nèi)容
第一節(jié) 市場交易主體
第七條對市場交易主體注冊情況實(shí)施監(jiān)管。
發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶、獨(dú)立輔助服務(wù)提供者等市場交易主體應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)準(zhǔn)入條件，并按照市場規(guī)則及有關(guān)規(guī)定在電力交易機(jī)構(gòu)注冊，注冊信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確。
第八條 對市場交易主體遵守交易規(guī)則情況實(shí)施監(jiān)管。
市場交易主體應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守交易規(guī)則，按照交易規(guī)則要求參與南方區(qū)域跨區(qū)跨省電力交易。
第九條 對市場交易主體間公平競爭情況實(shí)施監(jiān)管。
市場交易主體應(yīng)當(dāng)獨(dú)立參與市場，通過平等協(xié)商或者平臺競價的形式自主參與交易，不得運(yùn)用市場力或者串謀操縱成交價格，擾亂市場秩序。
第十條 對交易計(jì)劃履行情況實(shí)施監(jiān)管。
市場交易主體應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行跨區(qū)跨省電力交易形成的交易計(jì)劃，因非不可抗力造成未能履約的，由電力交易機(jī)構(gòu)按照交易規(guī)則進(jìn)行履約考核，考核費(fèi)用與當(dāng)月電費(fèi)一并結(jié)算。
第二節(jié) 電力交易機(jī)構(gòu)
第十一條 對廣州交易中心制定實(shí)施細(xì)則和建設(shè)運(yùn)營相關(guān)交易技術(shù)支持系統(tǒng)情況實(shí)施監(jiān)管。
廣州交易中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)電力交易規(guī)則和有關(guān)政策制定實(shí)施細(xì)則以及有關(guān)專項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法，經(jīng)相應(yīng)的市場管理委員會審議通過后執(zhí)行，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
廣州交易中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場交易需要，建設(shè)功能齊全、運(yùn)行可靠的電力交易技術(shù)支持系統(tǒng)以及有關(guān)后臺服務(wù)技術(shù)支持系統(tǒng)。各類技術(shù)支持系統(tǒng)要符合政策規(guī)定并滿足電力交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則要求，支持市場成員接入并開展各類交易。
第十二條 對廣州交易中心提供跨區(qū)跨省電力交易市場注冊情況實(shí)施監(jiān)管。
廣州交易中心應(yīng)當(dāng)建立市場注冊相關(guān)工作制度，并在規(guī)定期限內(nèi)辦理完成市場成員的注冊手續(xù)。注冊結(jié)果應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向市場成員公開，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
第十三條 對廣州交易中心按照交易規(guī)則組織跨區(qū)跨省電力交易情況實(shí)施監(jiān)管。
廣州交易中心應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，嚴(yán)格按照交易規(guī)則組織開展跨區(qū)跨省電力交易。包括但不限于：在規(guī)定時間內(nèi)組織市場交易主體開展各類跨區(qū)跨省電力交易，保障不同交易品種的有序銜接;按照交易規(guī)則形成無約束交易出清結(jié)果，并提交南網(wǎng)總調(diào)安全校核;及時發(fā)布通過安全校核或者經(jīng)安全校核調(diào)整后的交易結(jié)果。
第十四條 對月度交易計(jì)劃的編制情況實(shí)施監(jiān)管。
廣州交易中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)跨區(qū)跨省電力交易涉及的年度計(jì)劃電量月度分解、年度交易電量月度分解和月度交易電量的情況，合理制定月度交易計(jì)劃，提交南網(wǎng)總調(diào)執(zhí)行。
廣州交易中心應(yīng)當(dāng)會同南網(wǎng)總調(diào)建立相應(yīng)工作制度，明確月度交易計(jì)劃編制和提交各環(huán)節(jié)的時間節(jié)點(diǎn)、有關(guān)要求等。
第十五條 對交易機(jī)構(gòu)提供跨區(qū)跨省電力交易結(jié)算依據(jù)情況實(shí)施監(jiān)管。
廣州交易中心牽頭，相關(guān)省交易中心配合，負(fù)責(zé)為市場交易主體和電網(wǎng)企業(yè)提供南方區(qū)域跨區(qū)跨省電力交易結(jié)算依據(jù)。
(一)廣州交易中心應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格以實(shí)際抄表電量、交易價格、交易合同約定為依據(jù)，按照交易規(guī)則有關(guān)交易品種結(jié)算順序、交易調(diào)整、交易曲線、偏差結(jié)算要求等規(guī)定，為市場交易主體和電網(wǎng)企業(yè)出具結(jié)算依據(jù)。
(二)廣州交易中心應(yīng)當(dāng)向市場交易主體和電網(wǎng)企業(yè)及時準(zhǔn)確出具結(jié)算依據(jù)，分類切割各類應(yīng)結(jié)算交易電量，并在次月初7個工作日內(nèi)出具上月結(jié)算依據(jù)。
(三)省交易中心應(yīng)當(dāng)按照本省(區(qū))電力交易規(guī)則，對市場交易主體參與跨區(qū)跨省電力交易結(jié)果一并結(jié)算。
第十六條 對跨區(qū)跨省電力交易信息披露情況實(shí)施監(jiān)管。
廣州交易中心應(yīng)當(dāng)建立跨區(qū)跨省電力交易信息披露工作制度，包括披露信息的分類、定義、審批流程等，經(jīng)市場管理委員會審議通過后執(zhí)行。
(一)廣州交易中心應(yīng)當(dāng)對市場信息按照公眾信息、公開信息和私有信息分類管理。
(二)廣州交易中心應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時計(jì)算并公布涉及市場交易的重要參數(shù)，并在交易實(shí)施中嚴(yán)格落實(shí)。
(三)廣州交易中心應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確、完整發(fā)布跨區(qū)跨省電力交易信息，為市場成員和社會公眾提供優(yōu)質(zhì)的信息服務(wù)。
第十七條 對跨區(qū)跨省電力交易信息保密情況實(shí)施監(jiān)管。
廣州交易中心應(yīng)當(dāng)保守獲取的市場成員私有信息，不得泄露影響公平競爭的信息或者涉及市場交易主體隱私的相關(guān)信息。
第十八條 對跨區(qū)跨省電力交易信息報(bào)送情況實(shí)施監(jiān)管。
廣州交易中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求及時、準(zhǔn)確、完整報(bào)送市場交易信息，包括但不限于：市場交易主體注冊(含變更、注銷)情況、交易開展情況、安全校核情況、交易計(jì)劃執(zhí)行情況、交易結(jié)算情況等。
廣州交易中心可以視信息報(bào)送需要要求相關(guān)市場成員配合提供有關(guān)信息。
第三節(jié) 電力調(diào)度機(jī)構(gòu)
第十九條 對調(diào)度機(jī)構(gòu)開展交易安全校核情況實(shí)施監(jiān)管。
南網(wǎng)總調(diào)牽頭，相關(guān)省級調(diào)度機(jī)構(gòu)配合，負(fù)責(zé)南方區(qū)域跨區(qū)跨省電力交易安全校核工作。
(一)電力調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照交易規(guī)則時限要求，及時向電力交易機(jī)構(gòu)提供安全約束條件和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。
(二)電力調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格開展安全校核，事前明確安全校核標(biāo)準(zhǔn)，按照交易規(guī)則有關(guān)規(guī)定削減、調(diào)整未通過安全校核的交易意向，以確保電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
(三)電力調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)視市場交易主體需要解釋未通過安全校核的原因。
第二十條 對調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行交易計(jì)劃情況實(shí)施監(jiān)管。
南網(wǎng)總調(diào)應(yīng)當(dāng)按照通過安全校核的交易計(jì)劃編制調(diào)度計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行。如因客觀原因無法落實(shí)交易計(jì)劃的，南網(wǎng)總調(diào)應(yīng)當(dāng)記錄超計(jì)劃送電或欠計(jì)劃送電情況，并將有關(guān)情況提交廣州交易中心，由廣州交易中心通過交易技術(shù)支持系統(tǒng)向市場交易主體說明。
第二十一條 對調(diào)度運(yùn)行信息披露情況實(shí)施監(jiān)管。
南網(wǎng)總調(diào)應(yīng)當(dāng)建立電力調(diào)度機(jī)構(gòu)信息披露工作制度，及時、準(zhǔn)確、完整披露電網(wǎng)調(diào)度運(yùn)行信息，其中跨區(qū)跨省電力交易涉及的電網(wǎng)基礎(chǔ)信息和運(yùn)行信息，會同廣州交易中心披露。
第四節(jié) 電網(wǎng)企業(yè)
第二十二條 對電網(wǎng)企業(yè)提供抄表和計(jì)量數(shù)據(jù)情況實(shí)施監(jiān)管。
電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)為市場交易主體安裝符合技術(shù)規(guī)范、通過國家計(jì)量管理部門認(rèn)可和相關(guān)部門驗(yàn)收的計(jì)量裝置，并按照交易規(guī)則中交易品種和結(jié)算周期要求，為電力交易機(jī)構(gòu)及時、準(zhǔn)確、完整提供交易結(jié)算所需的計(jì)量數(shù)據(jù)。
第二十三條 對電網(wǎng)企業(yè)提供輸配電服務(wù)情況實(shí)施監(jiān)管。
電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)公平開放電網(wǎng)，為市場交易主體無歧視提供輸配電服務(wù)。
第二十四條 對電費(fèi)及時足額結(jié)算情況實(shí)施監(jiān)管。
電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)電力交易機(jī)構(gòu)出具的結(jié)算依據(jù)，與市場交易主體或其他電網(wǎng)企業(yè)及時、足額結(jié)算相關(guān)費(fèi)用，結(jié)算周期按有關(guān)合同約定或國家有關(guān)電費(fèi)結(jié)算要求執(zhí)行。
在市場交易主體與電網(wǎng)企業(yè)的電費(fèi)結(jié)算和支付方式不變情況下，由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)電力用戶側(cè)欠費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障交易電費(fèi)資金安全。
第三章 監(jiān)管措施
第二十五條 監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)履行監(jiān)管職責(zé)的需要，可以要求電力市場成員報(bào)送與監(jiān)管事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料。
電力市場成員應(yīng)當(dāng)及時、如實(shí)提供有關(guān)文件、資料，不得虛報(bào)、瞞報(bào)。
第二十六條 市場交易主體之間、市場交易主體與電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、電網(wǎng)企業(yè)之間因跨區(qū)跨省電力交易發(fā)生爭議的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照《國家能源局能源爭議糾紛調(diào)解規(guī)定》進(jìn)行調(diào)解。
第二十七條 任何單位和個人對違反本辦法和交易規(guī)則等有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定受理，依法依規(guī)及時處理。
第二十八條 電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求將交易相關(guān)技術(shù)支持系統(tǒng)接入監(jiān)管信息系統(tǒng)。
在信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通前，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求開通具有相應(yīng)權(quán)限的賬號，便利監(jiān)管機(jī)構(gòu)訪問交易技術(shù)支持系統(tǒng)。
第二十九條 根據(jù)工作需要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取下列措施，進(jìn)行現(xiàn)場檢查：
(一)進(jìn)入電力市場成員單位工作場所進(jìn)行檢查;
(二)詢問電力市場成員單位的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明;
(三)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、記錄、業(yè)務(wù)函電、通信信息、電子數(shù)據(jù)等，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀的文件、資料予以封存;
(四)對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，有權(quán)當(dāng)場予以糾正或者要求限期改正。
第三十條 電力市場成員違反本辦法的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管約談、責(zé)令改正、出具警示函、出具監(jiān)管意見、監(jiān)管通報(bào)等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案，按照國家規(guī)定采取聯(lián)合懲戒措施。
第四章法律責(zé)任
第三十一條 電力企業(yè)違反本辦法第七至十條、第二十二至二十四條規(guī)定的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照《電力監(jiān)管條例》第三十一條的規(guī)定處理。
第三十二條 電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)違反本辦法第十一條至十五條、第十七條、第十九條、第二十條規(guī)定的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照《電力監(jiān)管條例》第三十三條的規(guī)定處理。
第三十三條 電力企業(yè)、電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)違反本辦法第十六條、第十八條、第二十一條、第二十五條、第二十八條規(guī)定的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照《電力監(jiān)管條例》第三十四條的規(guī)定處理。
第三十四條 市場交易主體違反《價格法》、《反壟斷法》等有關(guān)規(guī)定的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)移交相關(guān)部門處理。
第五章附則
第三十五條 本辦法由南方能源監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。
第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
抄送：國家能源局監(jiān)管司，云南、貴州能源監(jiān)管辦，廣東、廣西、海南、貴州、云南省(區(qū))發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化委(工業(yè)和信息化委(廳))、能源局、物價局，廣州電力交易中心市場管理委員會代表。
南方能源監(jiān)管局綜合處
2018年2月7曰印發(fā)
